FORMULARIO DE DEBIDA DILIGENCIA DE CLIENTE – PERSONA NATURAL

Si la respuesta es afirmativa, indique el nombre de la autoridad u organismo profesional que ejerce las funciones de regulación, supervisión o control de su actividad.

If he answer is yes, please provide the name of the authority or professional body which exercises the regulatory, supervisory or monitory functions of your activity

*Definiciones según Artículo 4 de la Ley 23 de 27 de abril de 2015.

Personas expuestas políticamente PEP: Personas nacionales o extranjeras que cumplen funciones públicas destacadas de alto nivel o con mando y jurisdicción en un Estado, como (pero sin limitarse) los jefes de Estados o de un gobierno, los políticos de alto perfil, los funcionarios gubernamentales, judiciales o militares de alta jerarquía, los altos ejecutivos de empresas o corporaciones estatales, los funcionarios públicos que ocupen cargos de elección popular, entre otros que ejerzan la toma de decisiones en entidades públicas; personas que cumplen o a quienes se les han confiado funciones importantes por una organización internacional, como los miembros de la alta gerencia, es decir, directores, subdirectores y miembros de la junta directiva o funciones equivalentes.

Familiares cercanos: Únicamente, el cónyuge, los padres, los hermanos y los hijos de la persona expuesta políticamente.

Estrecho colaborador: Persona conocida por su íntima relación con respecto a la persona expuesta políticamente, esto incluye a quienes están en posición de realizar transacciones financieras, comerciales o de cualquier naturaleza, ya sean locales e internacionales, en nombre de la persona expuesta políticamente.

Definitions according to Article 4 of Law 23 of April 27, 2015.

Politically exposed person: National or foreign individual who holds any high level public office, with authority and jurisdiction within a State, such as (but not limited to) heads of State or government, high profile politicians, government officials, high ranking judicial or military officers, senior government company or corporation executives, publically elected officials among others, with decision making power, individuals who perform for or have been entrusted by an international organization with important duties, such as members of senior management, namley, directors, deputy directors and board members, or the like.

Close relatives: Only the spouse, parents, siblings and children of a politically exposed person.

Close associate: Person known for having a close relationship with a politically exposed person including individuals who have been in a position to make financial, commercial or other transactions, either domestic or international, on behalf of that politically exposed person.

declaro bajo gravedad de juramento que / declare under oath that:

1. Estoy debidamente autorizado para completar el presente formulario / I am duly authorized to complete this form.
2. Me comprometo a cubrir los honorarios profesionales y gastos que su firma incurra en la asignación solicitada o cualquier otra asignación que solicitara en el futuro incluyendo los gastos de debida diligencia / I undertake to settle all professional fees and expenses incurred by your law firm for the services requested, or any other service that may be requested in the future including due diligence fees.
3. Me encuentro en cumplimiento tributario en el país o países donde tengo obligaciones fiscales / I am in tax compliance in the country or countries where I have tax obligations.
4. La información proporcionada en este documento es verdadera y correcta / The information provided in this document is true and correct.
5. Todas las actividades que ejerzo se encuentran dentro de las normas legales y que los recursos utilizados para el pago d ésta provienen de fondos de origen lícito / All the activities carried out by me are within the legal regulations and that the resources used for the payment thereof come from funds of lawful origin.
6. Me comprometo a informar a R&C LAWYERS de cualquier cambio en la información aquí suministrada / I undertake to inform R&C LAWYERS of any change in the information sated herein.
7. Declaro que no estoy listado por la oficina de control de activos extranjeros del tesoro de los Estados Unidos de América y me comprometo a notificar a R&C LAWYERS si tengo conocimiento de ello / I declare that I am not listed by the office of foreign assets control (OFAC) of the United States treasury department and undertake to notify R&C LAWYERS should I become aware of it. http://www.ustreas.gov/offices/enforcement/ofac/).
8. Confirmo que no estoy sujeto a tributos en los Estados Unidos de América / I confirm that I am not subject to taxes in the United States of America.
9. Declaro que he buscado asesoría de un abogado en el (los) país (es) donde resido con respecto a los servicios que me brindará R&C LAWYERS en relación con la formación y administración de vehículos corporativos y fiduciarios / I declare that I have sought the advice of counsel in the country (ies) where I reside regarding the services to be provided to me from R&C LAWYERS in connection with the formatino and administration of corporate and fiduciary services.